10 月 09 日，旭泉电机回复申请新三板挂牌的问询函，回复的主要问题包括关于历史沿革，关于业务合法合规性，关于关联交易。
公司等对审核问询函进行了认真研究和逐项落实，以下列举几个问题和回复。
（1）Q：关于历史沿革，请公司补充说明丁旭红投资及退出鼎智机电、丁泉军投资及退出公司的原因，丁旭红与丁泉军是否存在关联关系。
A：根据对丁旭红和丁泉军进行访谈以及丁旭红、丁泉军等人签订的《确认书》、查阅董监高调查表亲属关系填写情况，丁旭红与丁泉军系朋友关系，不存在关联关系；丁旭红夫妻于 2004 年 3 月出资设立旭泉有限，后丁泉军也看好国内电机行业的发展对旭泉有限进行投资，旭泉有限开始主要从事电机的生产、研发及销售，后又为了开展电机的贸易销售业务，由丁旭红、丁泉军于 2008 年 4 月共同出资设立常州市鼎智机电有限公司。在两家公司的实际经营中，丁旭红主要负责旭泉有限生产业务，丁泉军主要负责鼎智机电的销售业务，因为丁旭红与丁泉军希望专注于各自实际控制的公司经营，经协商一致，丁旭红从鼎智机电退股，丁泉军从旭泉电机退股。
丁旭红、丁泉军等人已于 2023 年 4 月 17 日对此事项出具确认书。确认书各方确认股权转让事项不存在异议和纠纷，股权转让款结清。上述股权转让完成后，丁旭红不再拥有任何鼎智科技的股份或权益，不存在委托他人代为持有鼎智科技股份的情况。丁泉军不存在拥有任何形式旭泉电机的股份或权益，亦不存在委托他人代为持有旭泉电机股份的情况。
（2）Q：关于业务合法合规性，请公司补充说明公司及实际控制人、董监高是否可能因安全生产事故受到处罚，是否构成重大违法违规，主管部门是否出具明确意见。
A：公司于 2023 年 4 月 18 日发生一起安全生产事故，针对该起事故，2023 年 9 月 19 日，常州市武进区应急管理局对江苏旭泉电机股份有限公司出具《行政处罚告知书》 ( ( 苏常武 ) 应急告 [ 2023 ] 16171 号 ) :" 依据《生产安全事故报告和调查处理条例》 ( 国务院令第 493 号 ) 第三条第一款第 ( 四 ) 项 " 根据生产安全事故 ( 以下简称事故 ) 造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级 : ( 四 ) 一般事故，是指造成 3 人以下死亡，或者 10 人以下重伤，或者 1000 万元以下直接经济损失的事故 " 和《中华人民共和国安全生产法》第一百 一十四条第一款第 ( 一 ) 项 " 发生生产安全事故，对负有责任的生产经营单位除 要求其依法承担相应的赔偿等责任外，由应急管理部门依照下列规定处以罚款 : ( 一 ) 发生一般事故的，处三十万元以上一百万元以下的罚款 " 的规定，鉴于江苏旭泉电机股份有限公司 "4.18" 一般物体打击事故造成 1 人死亡，且江苏旭泉电机股份有限公司积极配合事故调查，积极妥善的处理事故善后事宜，并积极采取措施整改。据此，拟对你公司作出处人民币叁拾捌万柒仟伍佰元 ( ¥ 387500 ) 罚款的行政处罚 "。
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